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技術標準還是技術壁壘?_國際貿易論文

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發達國家設置技術壁壘一般都蘊涵?;ず痛俳竟喙夭搗⒄溝惱鉸云笸?。如歐盟在實施偶氮染料禁令前,歐盟內部已經成功地開發了替代產品。這樣,一旦禁令宣布并實施,出口國為了出口就必須被迫進口歐盟成員的替代品,結果一方面導致歐盟這一替代晶出口迅速增加,并在相關領域獲得顯著的競爭優勢;另一方面導致出口國使用這些替代晶后的成本猛增,嚴重地損害了出口國的競爭優勢,從而達到?;ず痛俳竟搗⒄溝哪康?。

發達國家的技術壁壘雖然?;ち吮竟?,但是造成了比較優勢的扭曲,從而導致全球資配置不合理。以中國雞肉產品的進出口為例:雞肉產品是中國出口有比較優勢的產品,歐美人喜歡吃雞胸肉但其國內價格較高,日本人喜歡吃雞腿肉和熟食制品,因此中國出口這些產品,而中國人喜歡吃雞雜碎,由于國內價格高,因此中國從歐、美、日進口雞雜碎。但是歐、美、日常常制定各種技術標準和法規,使中國企業為不斷達到它們的要求而增加成本,這樣中國雞肉出口的比較優勢被大大削弱,同時歐美設法迫使中國大量進口雞雜碎,結果比較利益完全被扭曲。2002年中國凍肉雞出口量減少81877噸,出口額減少189萬美元。

發達國家設置技術壁壘,是否有利于提高本國居民的福利呢?國際貿易理論告訴我們,通過設置壁壘限制進口,增加了居民購買進口品的成本,因此也降低了居民福利。

實際上,發達國家設置技術壁壘的目的是想在利用WT規則打開發展中國家市場的同時,又用技術壁壘?;け竟諧?,削弱發展中國家的比較優勢,阻止發展中國家的技術趕超,持久保持自身優勢,從而在國際經濟交往中獲得持久的利益。因此,用技術標準設置壁壘是發達國家開發的一種新的不平衡的貿易政策。這種政策不僅阻礙了發展中國家的經濟發展和全球福利的提高,而且對發達國家消費者的消費水平和社會福利也帶了負面影響。

二發達國家的技術壁壘與發展中國家的出口

一些研究認為,發達國家的技術標準不僅增加出口,還能夠增加進口,各國互相設定技術標準,是一雙贏的事情。實際上,這種說法不僅在理論上站不住腳,而且也經不起經驗驗證。

在設立技術標準時,發達國家雖然會考慮其他國家是否會采取報復性的技術標準,但由于發展中國家無法為自己設立高水平的技術標準,發達國家實施的技術標準往往都是單方面針對發展中國家的,都毫無例外地構成對發展中國家的技術壁壘。

首先看技術壁壘對發展中國家出口的影響機制。

一般講,在運用技術壁壘措施的時候,首先是制定法規或標準,然后是對進口產品進行檢查,產品如果符合規定,則允許進口;如果不符合規定,則禁止進口。這是一種零配額的數量控制機制。在技術壁壘設立之初,一般表現為完全的數量控制,如果產品符合法規或標準,則技術壁壘失效。

另外,在實施技術壁壘時,產品進入市場前必須為通過技術標準的審查而支付一定的費用,從而增加了產品的銷售成本,因此,與關稅壁壘一樣,這是一種典型的價格控制機制。但是這種價格機制的表現與關稅有很大的區別。關稅雖然提高了進口商的進口成本,但不會提高出口商的銷售成本,出口與進口的價格差別使關稅的價格控制作用體現得非常明顯;而技術壁壘所增加的銷售成本是由出口商承擔的,此時出口商的銷售成本與進口商的購買成本是一致的,從表面上看不出有價格控制的機制存在,因此,技術壁壘的價格機制具有很強的隱蔽性。

在應用和實施技術壁壘的時候,以上兩種作用機制并非是孤立靜止的過程,而是一種動態的復合機制,首先是數量上的控制,然后是價格的上升,而價格的上升又必然會導致數量的變化。技術調整所產生的動態復合作用機制也是技術壁壘和其他貿易壁壘的主要區別之所在:其他貿易壁壘的作用是靜態的、一次性的,而技術壁壘的跨越似乎是無止境的,當企業跨越了技術壁壘之后,新的技術壁壘又出現了;企業依據新的技術標準和法規改進產品質量、提高技術水平之后,適應了新的技術壁壘,技術壁壘實現了其價格控制機制;隨著技術創新的深入,新的技術標準不斷出現,又形成了新的一輪控制機制。

在以上兩種作用機制中,數量機制容易理解,其作用也容易被觀察到,而價格機制具有隱蔽性,其作用雖然巨大但不容易被觀察到,因此,對價格機制的理解是分析技術壁壘對出口影響的關鍵。價格機制主要通過提高出口商的銷售成本而發揮作用,因此,下面從技術壁壘對成本的影響人手進行分析。

技術壁壘對成本的影響可分為三種類型:導致固定成本增長、導致邊際成本增長及導致固定成本和邊際成本同時增長。

在不同的出口產品市場結構下,不同的成本影響模式的影響是不同的,從理論上講,市場結構可以簡單地劃分為完全競爭型、壟斷競爭型和完全壟斷型三種。三種成本影響模式在三種市場結構中可能出現九種不同的組合,技術壁壘在這九種情形下對出口的影響具有不同的特征。由于發展中國家幾乎不可能在發達國家的某一個產品上具有完全壟斯的力量,因此,為簡單起見,這里不分析技術壁壘在完全壟斷的市場結構下所造成的影響,而只考慮其他六種組合。

1.固定成本增長情形。當出口國為達到發達國家新的技術標準需要進行新的固定資產投資或一次性固定費用支出時,就會出現固定成本增加的情形。固定成本增長會導致平均成本的增長,但邊際成本不變。

在完全競爭市場結構下固定成本增長對出口商的影響。如果出口商面對一個完全競爭市場,則該出口商自己不能影響產品價格,而只能接受市場價格,并根據產品的邊際成本等于市場價格的利潤最大化原則確定產量。當固定成本增長后,由于邊際成本不變,因此單個出口商的產量不會改變。但是,固定成本增長會導致平均成本上升,由于價格沒有變化,因此出口商的利潤就會減少。這樣,部分出口商就會因為虧損而退出市場。在這種情況下,雖然單個出口商的出口量并沒有改變,但是出口商的數目減少了,因此,整個出口量就會減少。同時,由于出口價格沒有發生變化,因此出口額也會隨著出口量的減少而減少。

壟斷競爭市場。出口商在壟斷競爭市場上雖然對價格有一定的影響力,但在固定成本增長的情況下,邊際成本并沒有發生變化,根據邊際成本等于邊際收益的利潤最大化原則,單個出口商并不會改變其出口產品的出口價格和出口量。但是,平均成本的上升同樣會侵蝕出口商的利潤。當然,壟斷競爭市場上的廠商或多或少會有一些壟斷利潤,只有當成本的上升幅度超過了壟斷利潤,甚至導致其虧損時,出口商才會退出市場。在這種情況下,出口商數目也會減少,不過減少幅度應該低于完全競爭市場結構下的情況。這樣,在壟斯競爭市場上,固定成本增長也會導致總體出口量和出口額的減少。

2.邊際成本增長情形。當技術壁壘使附加在單個產品上的成本增加時,就會出現邊際成本提高的情況。如技術壁壘要求提高產品的包裝標準,要求產品使用更加昂貴的材料時就會出現這種情況。邊際成本上升一定會改變出口商的出口決策,只是在不同的市場結構下其影響程度不同。

完全競爭市場。完全競爭市場下出口商面對的是既定的世界市場價格,因此出口商任何一個產品的邊際收益均保持不變。當技術壁壘導致出口商的邊際成本提高以后,在原邊際收益等于邊際成本的利潤最大化點,就會出現邊際成本超過邊際收益的情形,出口商為了繼續實現利潤最大化,只有降低產量,從而降低出口品的邊際成本,使其仍然滿足與邊際收益相等的利潤最大化條。這樣,在完全競爭市場條下,導致邊際成本上升的技術壁壘將降低出口商的出口量,由于出口價格不變,因此,也會降低出口額,同時,出口商的利潤總額也會減少。

壟斷競爭市場。在壟斷競爭市場上,出口商對價格具有一定的影響力。當技術壁壘使產品的邊際成本上升以后,廠商將適當提高出口品的價格以增加邊際收益,同時減少出口量以降低邊際成本,從而使其重新滿足邊際收益等于邊際成本的利潤最大化條。在這種情況下,出口量必然減少,出口價格必然上升,而出口額的變化則取決于需求的價格彈性。如果彈性大于1,則產量的降低幅度將大于價格的上升幅度,總出口額將減少;如果彈性小于1,則產量的降低幅度將小于價格的上升幅度,總出口額將增加;如果彈性等于1,則產量的降低程度正好等于價格的上升幅度,此時出口額將維持不變。

.固定成本和邊際成本同時增長情形。許多技術壁壘往往同時增加出口品的固定成本和邊際成本,這時,以上兩方面的影響將同時發生作用。

在完全競爭市場上,出口價格仍然維持不變,但不僅單個出口商的出口量會減少,而且出口商的數目也會減少,因此,出口量和出口總額都會大大降低。

在壟斷競爭市場上,出口價格將上升,出口量會降低,盡管單個生產商的出口額取決于需求的價格彈性,但是出口商的利潤會受到侵蝕,從而會出現某些出口商退出出口市場的情況。

以上分析在理論上可以明確表明,技術標準確確實實在阻礙出口,是地地道道的“技術壁壘”。

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